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罕见的重罚!两名经纪业务负责人因非柜台资本配置被解雇,并对非柜台资本配置进行了严格监管。_高鹰生殖中心

来源: 新华社
01:16:12

古灵精探b icy罕见的重罚!两名经纪业务负责人因非柜台资本配置被解雇,并对非柜台资本配置进行了严格监管。

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    摘要

    [罕见的重罚!随着A股市场的快速崛起和场外资本配置的兴起,监管部门迅速进行了调查和处理。同日,即3月18日,西部证券和先锋证券均被监管机构认定为“不适当人选”,被监管机构认定为非法借贷账户和支持资金配置活动,并采取行政监管措施予以撤职。(中国证券交易商)

    监管部门先后处理证券从业人员的非法资金划拨活动。随着A股市场的快速升温和场外资本配置的复苏,监管部门迅速展开了调查和处罚。同日,即3月18日,西部证券和先锋证券均被监管机构认定为“不适当人选”,被监管机构认定为非法借贷账户和支持资金配置活动,并采取行政监管措施予以撤职。西部证券告诉记者,这是员工的个人行为,公司表示将积极落实监管要求,密切配合,问责制。3月18日,内蒙古证券监督管理局宣布,西部证券股份有限公司包头钢铁街证券营业部负责人刘强在任职期间未履行证券监督管理委员会对账户实名制的监督要求,组织开展了活动。账户借贷和配置,为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。对此,内蒙古监察局决定采取行政监察措施,将刘强认定为“不适当人选”,并要求西部证券在收到决定后30个工作日内作出豁免刘强分行行长的决定。刘强被认定不适当后,将在两年内面临不担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的后果。西部证券告诉记者,员工参与工作不到两年,这是员工的个人行为,公司表示将积极落实监管要求,密切配合,问责制。同日,浙江省证券监督管理局在诚信信息栏目公布了类似违规行为。第一证券公司杭州文二路证券营业部负责人金卫奇违反规章制度,为其他证券公司客户之间的证券账户融资融券提供中介或其他便利条件。他被证券监督管理局认定为不适当人选,并要求证券公司撤销其营业部负责人的职务。与刘强一样,金卫奇两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人。证券业协会官网记者发现,金伟奇2014年获得投资执业资格证书,2013年开始在创业证券工作。早在2月25日,证监会(SFC)的一位发言人就表示,他已经注意到最近场外资本配置报告的增加。对此,证监会密切关注并指导有关各方依法加强对交易全过程的监管。证券公司应当严格执行经纪业务和融资融券业务客户的适当管理,加强异常交易的监控,切实做好技术系统的安全保护工作。就在3月8日,中国证券业协会召开了一次符合外部准入条件的证券公司特别会议。主要内容是规范外部准入,禁止资本配置。最近,许多地方证券监督管理局迅速采取行动,对辖区内的证券公司进行现场检查。除内蒙古、浙江省证券监督管理局采取的行政监管措施外,广东、浙江省证券监督管理局还举办了区域性座谈会,强调禁止场外资金划拨活动。3月7日,广东省证券监督管理局座谈会要求,严禁以任何形式与配置机构合作,严格执行经纪业务和融资融券业务投资者适当性管理的要求,加强对融资融券业务的管理。

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